A.向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
B.禁止證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
C.依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期
D.應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問
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你可能感興趣的試題
A.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等
B.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
A.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
B.說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)表日期
C.禁止明示或者暗示保證投資收益
D.以上均正確
A.時(shí)間
B.方式
C.內(nèi)容
D.對象和審閱過程
A.獨(dú)立
B.客觀
C.公平
D.審慎
A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)公平對待證券研究報(bào)告的發(fā)布對象
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
英國金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）
《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國際和國內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
2000年證券分析師委員會(huì)制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為方式進(jìn)行了細(xì)化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀(jì)律。（）