A.獨(dú)立
B.客觀
C.公平
D.審慎
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A.應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度
B.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制
D.應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象
A.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
B.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
C.禁止投資銀行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告
D.券商不得基于具體投資銀行項(xiàng)目，向投資分析師支付薪酬
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響
B.發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度
C.證券分析師的跨越隔離墻管理要求
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和相應(yīng)實(shí)施機(jī)制
A.從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)
B.高管人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理該業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的，應(yīng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已有效防范
C.證券公司應(yīng)公平對(duì)待報(bào)告發(fā)布對(duì)象，不得將報(bào)告內(nèi)容或觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象
D.證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益
A.向客戶提供證券估值意見
B.證券公司維護(hù)客戶的手段
C.向客戶提供投資評(píng)級(jí)等投資分析意見
D.幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的手段
最新試題
從我國(guó)證券公司的實(shí)踐看，證券公司探索證券投資顧問服務(wù)主要依托經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，多采取差別傭金方式收取服務(wù)報(bào)酬。（）
國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操做要求。（）
中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀(jì)和研究服務(wù)支出的金額和比例。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）