A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
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你可能感興趣的試題
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調(diào)研的差異導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.保薦人
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。
下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）
目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。
證券回購交易的實(shí)質(zhì)是（）。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。