A．所托管基金投資比例接近超標
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．經營理念
B．內部控制文化
C．員工道德素質
D．組織結構
A．各類賬戶開設不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導致基金賬務出現(xiàn)差錯
A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴格按流程操作
D．核算數據錯誤
A．沒有嚴格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數據接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責
C．嚴格內部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
最新試題
基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。（）
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。（）
根據法律法規(guī)有關基金禁止從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）
《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準人有更詳細的規(guī)定：最近3個會計年度的年末凈資產均不低于30億元人民幣；設有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財產的條件等等。（）
基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開。（）
基金托管人的首要職責就是要保證基金資產的安全和增值，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產。（）
內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。（）
基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。（）
基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內容包括（）。
基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。（）