A．各類賬戶開設不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導致基金賬務出現差錯
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你可能感興趣的試題
A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴格按流程操作
D．核算數據錯誤
A．沒有嚴格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數據接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責
C．嚴格內部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
A．資產保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計核算和估值
A．基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開
B．基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產
C．基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證
D．基金托管人應實行不定期對賬制度，以核對全部賬戶資產，保證賬實、賬賬、賬證相符
最新試題
保管基金印章不是基金財產的保管主要內容。（）
在發(fā)達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的（）
基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于3人。（）
在更換托管人或基金終止清算兩種情形下，根據法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，并按規(guī)定保存清算結果和相關資料。（）
基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開。（）
基金資產凈值除以基金當前的總份額，就是基金份額凈值。（）
內部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內部控制制度的評審和反饋機制，設置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度的落實。（）
證券投資基金萌芽于（）的投資信托公司。
基金（）是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行校對的過程。
基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資后的（）按投資者出資比例分配。