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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶(hù)的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以動(dòng)用。()
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。()
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()
證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。()
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃出具了批準(zhǔn)文件,表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,參與集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司可以通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()
管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失、違約或與客戶(hù)發(fā)生糾紛等,可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。()