A.應(yīng)當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定,獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準
B.該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,證券公司可以收回所投入的資金
C.應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中,對其所投入的資金數(shù)額和承擔的責任等作出約定
D.投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減
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A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%
A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.證券自營
B.證券經(jīng)紀
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理
最新試題
集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構(gòu),經(jīng)過批準可以動用。()
上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務(wù)必須相互獨立。()
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
托管機構(gòu)應(yīng)當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。()
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。()
同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()
證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()