多項選擇題證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃需要遵循以下規(guī)定()。

A.應(yīng)當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定,獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準
B.該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,證券公司可以收回所投入的資金
C.應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中,對其所投入的資金數(shù)額和承擔的責任等作出約定
D.投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

2.多項選擇題下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是()。

A.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%

3.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有()。

A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理

4.多項選擇題證券公司辦理()業(yè)務(wù)的,除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,還需要向證監(jiān)會提出逐項申請。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.多項選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),要求具有3年以上()從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

A.證券自營
B.證券經(jīng)紀
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理

最新試題

集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機構(gòu),經(jīng)過批準可以動用。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的,可以共用一個專用交易單元。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù),客戶不得書面委托證券公司行使權(quán)利。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立,對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管,但財務(wù)必須相互獨立。()

題型:判斷題

客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()

題型:判斷題

托管機構(gòu)應(yīng)當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。()

題型:判斷題

證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標準。()

題型:判斷題

同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。()

題型:判斷題

證券公司只能以書面方式,對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()

題型:判斷題