A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
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A.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過(guò)5億元
B.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過(guò)2億元
C.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過(guò)證券公司凈資本的10%
D.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過(guò)證券公司凈資本的15%
A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運(yùn)作
D.分散管理
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.證券自營(yíng)
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.資產(chǎn)管理
D.證券投資基金管理
A.申請(qǐng)書(shū)
B.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
最新試題
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況,可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。()
證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。()
同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶。()
集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人該項(xiàng)內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(chēng)(自然人委托人的姓名、身份證號(hào)碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。()
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
專(zhuān)用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。()