A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)
B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預案
C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預案進行演練
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A.證券公司要加強合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識
B.要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度
C.對客戶資金實行第三方存管
D.對經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行分級管理
A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.加強員工培訓，提高員工素質(zhì)
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度
A.建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B.建立健全各項規(guī)章制度
C.對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管
D.強化崗位制約和監(jiān)督
A.內(nèi)部
B.外部
C.硬件設(shè)備
D.軟件
A.合規(guī)風險
B.管理風險
C.政策風險
D.技術(shù)風險
最新試題
營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預案。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
約定式購回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合（）和（）的規(guī)定。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作