A.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類
B.證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋
D.正確處理客戶投訴，及時(shí)作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶保持長久關(guān)系的必然選擇
A.電話服務(wù)中心
B.郵寄服務(wù)
C."一對一"專人服務(wù)
D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
A.客戶認(rèn)為自己被公司或營銷人員忽視
B.營銷人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任
C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)
D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失
最新試題
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。