A.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)
D.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策
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A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財(cái)規(guī)劃建議
D.代替客戶(hù)做出投資決定
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理
C.證券交易所對(duì)證券公司顧問(wèn)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作實(shí)行監(jiān)督管理
D.證券公司及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停新增客戶(hù)的監(jiān)管措施
A.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.放大交易風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.了解和評(píng)估客戶(hù)對(duì)債券產(chǎn)品的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.建立以分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度
C.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者參與相應(yīng)類(lèi)型的債券交易
D.建立以審慎監(jiān)管為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度
A.國(guó)債
B.地方政府債
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.分離債
最新試題
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開(kāi)戶(hù)、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣(mài)出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，待購(gòu)回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶(hù)從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀(guān)公正、（）的原則。
建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作