A.對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)（含）以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過戶登記申請(qǐng)
B.基金會(huì)需是依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(huì)（含境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)）
C.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登記申請(qǐng)
D.對(duì)于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過戶登記申請(qǐng)
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A.證券繼承
B.證券贈(zèng)與
C.依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割
D.法人資格喪失
A.A股股票（含非流通股）
B.債券
C.基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）
D.權(quán)證
A.有效身份證明文件號(hào)碼
B.聯(lián)系地址
C.聯(lián)系電話
D.其他合伙人或投資者
A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效
A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營(yíng)業(yè)期限
D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人
最新試題
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。
股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí)，需協(xié)商確定（）等要素。