A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
B.風(fēng)險(xiǎn)品種
C.風(fēng)險(xiǎn)起因
D.風(fēng)險(xiǎn)成因
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)結(jié)算公司
A.10
B.20
C.30
D.60
A.30
B.50
C.60
D.90
A.招攬過(guò)程中
B.形成購(gòu)買(mǎi)決策、實(shí)施購(gòu)買(mǎi)行為時(shí)
C.在證券公司開(kāi)立證券賬戶(hù)（或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議）后
D.買(mǎi)賣(mài)證券后
最新試題
證券公司建立健全客戶(hù)投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開(kāi)啟審核留痕功能。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶(hù)特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。