嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。

建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

核心機構和經營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現場和相關證據，并按照要求進行應急報告。

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。