A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況
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A.變更登記申請報告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機構(gòu)出具的接收函
A.申請報告
B.個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.證券業(yè)從業(yè)資格考試，保薦代表人勝任能力考試合格的證明
A.保薦代表人調(diào)任本公司直投子公司任職后，可以保留其保薦代表人資格，但不能執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)
B.保薦代表人在本公司內(nèi)部其他部門兼任職務(wù)的，不能保留保薦代表人資格，即不能簽字推薦項目
C.按照保薦辦法的規(guī)定，保薦代表人任職機構(gòu)和職務(wù)等注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門書面報告
D.如違反上述規(guī)定，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將根據(jù)保薦辦法采取監(jiān)管措施
A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
D.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實行優(yōu)勝劣汰
最新試題
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）
20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，只能由董事長簽字。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。（）
2005年1月通過向其保薦機構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
2011年以來，中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關(guān)于鼓勵分紅、加強招股書預(yù)披露制度改革方面的意見和通知，深化發(fā)行制度改革。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機構(gòu)的責(zé)任，無須將責(zé)任具體落實到個人。（）