多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交()等規(guī)定的資料。

A.協(xié)議文本
B.可行性分析報告
C.驗(yàn)資報告
D.招募說明書


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2.多項(xiàng)選擇題政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),用計(jì)劃派購或市場化的方式,向()等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

A.國有商業(yè)銀行
B.城市合作銀行
C.農(nóng)村信用社
D.商業(yè)保險公司

4.多項(xiàng)選擇題2010年10月中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見》是新股發(fā)行體制改革的組成部分。這一階段改革的主要考慮是()。

A.在前期改革的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善詢價過程中報價和配售約束機(jī)制以促進(jìn)新股定價進(jìn)一步市場化
B.增強(qiáng)定價信息透明度,強(qiáng)化對詢價機(jī)構(gòu)的約束和合理引導(dǎo)市場
C.完善詢價和申購的報價約束機(jī)制,形成進(jìn)一步市場化的價格形成機(jī)制
D.增加承銷與配售的靈活性,理順承銷機(jī)制,完善回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制并強(qiáng)化發(fā)行人、投資人等市場主體職責(zé)

5.多項(xiàng)選擇題2009年6月中國證監(jiān)會公布的《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》繼續(xù)了市場化改革方向,在具體實(shí)施上按照分步實(shí)施、逐步完善的原則,其中第一階段改革主要措施包括()。

A.對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限
B.優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機(jī)制,將網(wǎng)上網(wǎng)下申購參與對象分開
C.加強(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險提示,提示所有參與人明晰市場風(fēng)險
D.完善詢價和申購的報價約束機(jī)制,形成進(jìn)一步市場化的價格形成機(jī)制

最新試題

我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題

2008年全球金融風(fēng)暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會的監(jiān)管。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控,但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),可以進(jìn)行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。()

題型:判斷題

1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()

題型:判斷題

證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()

題型:判斷題

保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項(xiàng)的變更時,新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,只能由董事長簽字。()

題型:判斷題