A.證券承銷業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.資產管理業(yè)務
D.證券咨詢業(yè)務
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A.盡職調查階段
B.持續(xù)督導階段
C.保薦期間
D.以上都不對
A.材料申報制度
B.材料審批制度
C.信息核準制度
D.注冊登記制度
A.1
B.2
C.3
D.4
A.中介機構盡職調查
B.中介機構自律
C.中介機構信息披露
D.中國證監(jiān)會的監(jiān)督
A.審批制
B.注冊制
C.核準制
D.以上都不對
最新試題
2005年1月通過向其保薦機構詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()
保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()
中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()
1933年通過的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》從法律上規(guī)定了混業(yè)經(jīng)營。()
根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()
經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣2億元。()
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。()
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中,金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應措施,防范可能產生的利益沖突。()
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()