A.內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
C.已經辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
D.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
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A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務
A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產管理計劃的設立
A.誠實
B.獨立
C.勤勉
D.盡責
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
最新試題
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）