A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務
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A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集，證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立
A.誠實
B.獨立
C.勤勉
D.盡責
A.調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務
B.鼓勵最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業(yè)務
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會（）會議。
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）