A.在中國人民銀行登記注冊
B.信息公開
C.有固定的營業(yè)場所
D.有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
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A.專營
B.兼營
C.從事其他咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事證券咨詢業(yè)務(wù)
D.從事證券咨詢業(yè)務(wù)的同時也從事其他咨詢業(yè)務(wù)
A.市場預(yù)測風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險
D.人員風(fēng)險
A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C.為證券承銷活動出具驗證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風(fēng)險
B.集中資金
C.提高運作效率
D.降低市場運作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）