A.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)
D.人員風(fēng)險(xiǎn)
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A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書
B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書
C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
A.降低信用風(fēng)險(xiǎn)
B.集中資金
C.提高運(yùn)作效率
D.降低市場(chǎng)運(yùn)作成本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢
A.證券賬戶設(shè)立
B.證券的托管
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
最新試題
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。（）
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。（）
證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）