A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.保護投資者的合法利益,維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模,為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產和公共財產不受損害
D.提供法律保障,提高上市公司質量
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是:發(fā)行數額在()萬元以上的。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于()。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現場檢查II.監(jiān)管談話III.非現場檢查IV.窗口指導
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于(),證券公司的人員數量不得超過()。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式