單項選擇題()負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.中國人民銀行


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最新試題

證券金融公司應(yīng)當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率

題型:單項選擇題

投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型:單項選擇題