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A.有限量發(fā)行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
A.20
B.40
C.60
D.80
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
最新試題
中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()
在年度報告“財務報表附注”部分,證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()
由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風險委員會將設在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔任。()
中國證監(jiān)會對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。()
保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()
證券公司申請保薦機構資格時,符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。()
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中,金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。()
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()
20世紀80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。()