A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
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A.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
A.20
B.40
C.60
D.80
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
A.中期票據(jù)
B.證券公司短期融資券
C.證券公司債券
D.企業(yè)債券
A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制
最新試題
保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(質(zhì)量)控制部門完成。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應(yīng)措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()
20世紀(jì)90年代初,公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權(quán),基本上由中國證監(jiān)會確定。()
證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()
2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。()
保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無須將責(zé)任具體落實到個人。()
國債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()
1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()