單項選擇題下列情形中,不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是()。

A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。


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我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人應承擔相應的責任。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。()

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根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()

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《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應當明確高級管理人員的職責權限,同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業(yè)務部門。()

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證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,只能在證券交易所債券市場上參加。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查,并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。()

題型:判斷題

保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時,新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,只能由董事長簽字。()

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2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中,從宏觀方面來看,一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風險委員會將負責檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風險。()

題型:判斷題