多項選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有()。

A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監(jiān)控機制


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1.多項選擇題關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

2.多項選擇題證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過()實現的。

A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

3.多項選擇題下列屬于禁止內幕交易主要措施的是()。

A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制

4.多項選擇題自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比較，具有()特點。

A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性

5.多項選擇題證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到()處罰。

A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰