A.很多潛力客戶，目前并不能貢獻(xiàn)太多產(chǎn)能，但仍然要進(jìn)行維護(hù)，因?yàn)樵谖磥砜赡軇?chuàng)造價(jià)值。
B.核心客戶，即AUM高、中收貢獻(xiàn)度高的群體，是過去業(yè)績(jī)的主要來源，同時(shí)這部分群體的轉(zhuǎn)介紹概率和成功率也較大。
C.單一產(chǎn)品配置的客戶，因其資金量較大，所以應(yīng)該是公司的忠誠(chéng)客戶，沒有必要對(duì)其進(jìn)行綜合的資產(chǎn)配置規(guī)劃。
D.大部分的投資者，都不會(huì)僅有一個(gè)金融賬戶，投資顧問應(yīng)該從幫其規(guī)劃家庭總資產(chǎn)的角度，了解客戶的司外資產(chǎn)。
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A.FOF與MOM，是基金公司專門成立的一級(jí)投資部門進(jìn)行的全 市場(chǎng)選擇基金產(chǎn)品或管理人的投資行為。
B.目前的很多基金組合配置，更加注重分散風(fēng)險(xiǎn)，可以稱之為買方投顧。
C.在基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)之前，智能投顧產(chǎn)品可以支持代理投資交易，客戶無(wú)需自行完成申購(gòu)、贖回、換倉(cāng)等交易操作，上述動(dòng)作可由其投資顧問或系統(tǒng)代為操作。
D.買方投顧，是從客戶角度出發(fā)，了解客戶需求，制定投資計(jì)劃，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行，從基金公司獲得銷售收入的模式。
A.基金投資者方面，投資者未受到良好的投資者教育
B.基金產(chǎn)品當(dāng)作短期交易工具，盈利體驗(yàn)較差
C.申贖費(fèi)用較高倒帶大多數(shù)基民長(zhǎng)期持有，從而能夠價(jià)值投資
D.代銷機(jī)構(gòu)方面，收入依賴于前端的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)費(fèi)，導(dǎo)致客戶持有基金的時(shí)間偏短
A.代表賣方利益
B.從基金公司拿到銷售傭金報(bào)酬
C.銷售量越多，可能拿到更多收入
D.從客戶端收取賬戶的管理咨詢費(fèi)
A.無(wú)須了解客戶需求即可直接推薦業(yè)績(jī)最好的組合
B.對(duì)癥下藥地提出資產(chǎn)配置建議
C.解決投資過程中遇到的問題
D.伴隨客戶的生命或投資周期
A.門檻相對(duì)較低
B.可以節(jié)省成本
C.能夠?qū)崿F(xiàn)一對(duì)多服務(wù)
D.主要在線下開展
最新試題
超大盤指數(shù)由上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司聯(lián)合開發(fā)，挑選在上海證券交易所上市的規(guī)模大、流動(dòng)性好的50只超級(jí)大盤股作為樣本，采用等權(quán)重計(jì)算方法，綜合反映上海證券交易所超級(jí)大型上市公司股票的整體表現(xiàn)，并為相關(guān)指數(shù)化投資產(chǎn)品的開發(fā)提供基礎(chǔ)工具。
宏觀意義上的資產(chǎn)配置，可以將客戶資產(chǎn)分成五大類：現(xiàn)金類、固收類、權(quán)益類、另類、保障類，每一大類資產(chǎn)都有配置，財(cái)富的結(jié)構(gòu)才更加合理、健康。
“基金投顧”業(yè)務(wù)，與FOF沒有任何區(qū)別，都是基金組合的配置。
關(guān)于過程管理的說法，哪些是錯(cuò)誤的？（）
夏普比率：表示每承受一單位風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)產(chǎn)生多少的超額收益。若為正值，代表基金報(bào)酬率高過波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；若為負(fù)值，代表基金操作風(fēng)險(xiǎn)大過于報(bào)酬率。我們理傾向于選擇夏普比例高的產(chǎn)品。
“基金投顧”業(yè)務(wù)中的“投”，應(yīng)該包括哪些內(nèi)容？（）
中證500，其樣本空間內(nèi)股票是由全部A股中剔除滬深300指數(shù)成份股及總市值排名前300名的股票后，總市值排名靠前的500只股票組成，綜合反映中國(guó)A股市場(chǎng)中一批中小市值公司的股票價(jià)格表現(xiàn)。
“基金投顧”業(yè)務(wù)，實(shí)質(zhì)上是由“賣方投顧”轉(zhuǎn)向“買方投顧”，更有利于投資者選擇適合的產(chǎn)品組合，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期價(jià)值投資。
以下哪項(xiàng)內(nèi)容有助于投資顧問的KYC結(jié)果更好？（）
卡瑪比率，指的是年化收益與最大回撤之比，比率越大越好。