判斷題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》,將被責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以一定的罰款,但不對責任人員進行處罰。()
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《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對證券交易中的下列()事項,予以重點監(jiān)控。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務的含義是()。
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證券交易所會員代表應當履行的職責有()。
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在公司董事會秘書空缺期間,公司應指定()代行董事會秘書職責。
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建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
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證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的()方面進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。
題型:多項選擇題
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有()。
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證券交易所不得直接或間接從事的事項有()等。
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證券自營業(yè)務的特點有()。
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防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。
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