A．法律風險
B．經(jīng)營風險
C．政策風險
D．市場風險
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A．5000萬元
B．3000萬元
C．1億元
D．2億元
A．決策的自主性
B．交易的風險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B．發(fā)行人在招標說明書中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A．與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．委托其他證券公司代為買賣證券
最新試題
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，將追究刑事責任。（）
證券公司為加強自律管理，應(yīng)嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。（）
證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）