A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格

A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B．具備較強的經(jīng)營管理毹力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

A．有效化解了歷史遺留風險
B．平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C．集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產(chǎn)：管理業(yè)務實行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?、證券公司信扈的公開披露制度等
D．積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新

A．停止批準新業(yè)務
B．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)
C．限制多分配紅利
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利

A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利