A．有效化解了歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)
B．平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)公司
C．集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)費(fèi)易制度、對(duì)資產(chǎn)：管理業(yè)務(wù)實(shí)行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專(zhuān)用、規(guī)模控制的新制度、證券公司信扈的公開(kāi)披露制度等
D．積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新

A．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C．限制多分配紅利
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B．要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)自結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A．信息匯報(bào)制度，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告
B．信息報(bào)送制度，即證券公司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信贏
C．信息公開(kāi)披露制度，即證券公司的基本信公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露
D．年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段

A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行