A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則
C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上都應(yīng)遵守
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A.基金管理機(jī)構(gòu)
B.基金從業(yè)人員
C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D.金融從業(yè)人員
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提升職業(yè)素質(zhì)
C.強(qiáng)化道德素養(yǎng)
D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.職業(yè)道德
B.法律規(guī)范
C.職業(yè)素養(yǎng)
D.社會(huì)道德
A.行為規(guī)范
B.自我約束
C.功能互補(bǔ)
D.相互促進(jìn)
A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整手段不同
D.調(diào)整對(duì)象不同
最新試題
督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)
基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開(kāi)了公司。甲的行為違反了（）要求。
基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開(kāi)了公司。甲的行為違反了（）要求。
（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門(mén)，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的區(qū)別。