單項選擇題制度起源于(),目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國
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1.單項選擇題1998年后()的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會,各地方政府的證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會派出機構(gòu),證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理,形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院
2.單項選擇題證券公司設(shè)立子公司的,最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近1年掙資本不低于人民幣()億元。
A.10
B.12
C.15
D.20
3.單項選擇題我國證券公司的設(shè)立,實行()。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
4.單項選擇題證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設(shè)立申請之日起()內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的書面決定。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
5.單項選擇題證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務,注冊資本最低限額為人民幣()。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()
題型:判斷題
在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。
題型:判斷題
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()
題型:判斷題
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
題型:判斷題
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
題型:判斷題
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,對已進行風險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風險資本準備。()
題型:判斷題
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設(shè)立子公司。()
題型:判斷題