單項選擇題證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起()內,依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的書面決定。

A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年


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3.單項選擇題我國《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為()。

A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式

4.單項選擇題我國第一家專業(yè)性證券公司是()。

A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司

5.單項選擇題合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括()。

A.獨立性
B.知情權
C.必要的工作條件
D.調查權

最新試題

律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()

題型:判斷題

鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

題型:判斷題

《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場處理權。()

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()

題型:判斷題