A.使用可靠的、來源獨(dú)立的文件、數(shù)據(jù)或信息識(shí)別客戶和核實(shí)客戶身份
B.采取合理措施核實(shí)受益人身份,對(duì)于非自然人客戶,應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場(chǎng)銷售情況
E.對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查,嚴(yán)格審查與客戶進(jìn)行的交易,確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致