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你可能感興趣的試題
A.使用可靠的、來源獨(dú)立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查與客戶進(jìn)行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.利益輸送
D.民間借貸
A.在交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等方面存在異常
B.交易與客戶身份不符
C.交易與經(jīng)營性質(zhì)不符
D.交易超過規(guī)定金額
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單。
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。
D.申請人及其高級管理人員最近5年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業(yè)務(wù)等受過處罰。
A.犯罪階段
B.放置階段
C.離析階段
D.融合階段
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。