單項選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是（）。（2006年）

A．封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B．開放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易
C．申請上市基金的基金持有人不得少于500人
D．基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市


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1.單項選擇題根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)開放基金申購、贖回的表述中，正確的是（）。（2005年）

A．辦理基金單位申購、贖回業(yè)務(wù)的人僅限于基金管理人
B．除基金合同另有約定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)
C．投資人申購基金時，經(jīng)基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項，在申購期滿后30日內(nèi)補(bǔ)交余款
D．基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購、贖回申請的當(dāng)日對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)

2.多項選擇題證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，對其處罰措施，下列表述正確的有（）

A、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

4.多項選擇題某公司的下列人員中，可以擔(dān)任該公司監(jiān)事的有（）

A、副董事長
B、第一大股東（非董事）
C、財務(wù)總監(jiān)
D、總工程師

5.多項選擇題根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有（）

A、增加或減少注冊資本
B、1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%
C、決定公司經(jīng)營方針
D、制訂公司年度預(yù)算方案