單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)開放基金申購、贖回的表述中，正確的是（）。（2005年）

A．辦理基金單位申購、贖回業(yè)務(wù)的人僅限于基金管理人
B．除基金合同另有約定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)
C．投資人申購基金時，經(jīng)基金管理人同意，可以在申購期滿前交納部分申購款項(xiàng)，在申購期滿后30日內(nèi)補(bǔ)交余款
D．基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到基金投資人申購、贖回申請的當(dāng)日對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，對其處罰措施，下列表述正確的有（）

A、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉

3.多項(xiàng)選擇題某公司的下列人員中，可以擔(dān)任該公司監(jiān)事的有（）

A、副董事長
B、第一大股東（非董事）
C、財務(wù)總監(jiān)
D、總工程師

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項(xiàng)有（）

A、增加或減少注冊資本
B、1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%
C、決定公司經(jīng)營方針
D、制訂公司年度預(yù)算方案

5.多項(xiàng)選擇題乙有限責(zé)任公司不設(shè)監(jiān)事會，只設(shè)了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法規(guī)定的有（）

A、提議召開臨時股東會會議
B、制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案，提交股東會討論
C、制定公司分立的方案，提交股東會討論
D、向股東會提議罷免違反公司章程的董事職務(wù)