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【簡答題】
某證券報社于1998年8月12日收到一封讀者來信,反映其上市公司(下稱“A公司”)存在下述問題并要求有關(guān)主管部門予以查處:
(1)A公司于1994年3月5日由B企業(yè)､C企業(yè)､D公司､E企業(yè)､F公司共同以發(fā)起設(shè)立方式成立。A公司成立時的股本總額為人民幣33600萬元(每股面值為人民幣1元,下同)。1997年8月4日A公司獲準(zhǔn)發(fā)行8400萬股社會公眾股,并于8月31日上市;此次發(fā)行完畢后,股本總額增至為人民幣42000萬元。A公司現(xiàn)時股本結(jié)構(gòu)違反了《中華人民共和國公司法》有關(guān)社會公眾股所占股本總額比例的規(guī)定。此外,A公司現(xiàn)有在冊職工1800人,在本次發(fā)行的840萬股職工股中,A公司有的高級管理人員以有的職工放棄認(rèn)購職工股為由,認(rèn)購達(dá)12000股職工股之多,這一做法違反了國家有關(guān)認(rèn)購職工股的規(guī)定。
(2)A公司的發(fā)起人E企業(yè)在進(jìn)行資產(chǎn)重組時,將所持A公司2000萬股于1997年12月4日轉(zhuǎn)讓給G公司,從而G公司持有A公司的股份達(dá)到2050萬股。此一轉(zhuǎn)讓行為違反了國家法律､法規(guī)有關(guān)發(fā)起人股轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,亦未經(jīng)過A公司股東大會的同意;G公司也未向A公司､證券交易所及中國證監(jiān)會作出書面報告并公告。
(3)A公司于1998年5月5日召開股東大會年會,該次會議通過了更換會計師事務(wù)所的決議,但卻未予公告,這一做法違反有關(guān)信息披露的規(guī)定。該次會議通過了1997年度公積金轉(zhuǎn)增股本方案,即每10股轉(zhuǎn)增5股,并責(zé)成董事會于1998年7月5日之前完成此一事宜。這一做法違反了新增發(fā)行股份與前次發(fā)行股份時間間隔的規(guī)定。
(4)A公司在證券交易所交易的股票價格自其1997年度報告公布之后,連續(xù)盤升,漲幅達(dá)60%,而近期受大勢回落的影響,一跌再跌,比年報公布前的價格還低20%,而A公司未采取任何可以影響其股票價格穩(wěn)定的措施,以致股民遭受重大損失。這是嚴(yán)重?fù)p害股民利益的行為。
(5)鑒于上述情形,建議國家證券主管部門宣布A公司為證券市場禁入者。
試分別評述以上各點,并說明自己的觀點。
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【案例分析題】
1998年元月,甲､乙､丙共同設(shè)立一合伙企業(yè)。合伙協(xié)議約定:甲以現(xiàn)金人民幣5萬元出資,乙以房屋作價人民幣8萬元出資,丙以勞務(wù)作價人民幣4萬元出資;各合伙人按相同比例分配盈利､分擔(dān)虧損。合伙企業(yè)成立后,為擴(kuò)大經(jīng)營,于1998年6月向銀行貸款人民幣5萬元,期限為1年。1998年8月,甲提出退伙,鑒于當(dāng)時合伙企業(yè)盈利,乙､丙表示同意。同月,甲辦理了退伙結(jié)算手續(xù)。1997年9月,丁入伙。丁入伙后,因經(jīng)營環(huán)境變化,企業(yè)嚴(yán)重虧損。1999年5月,乙､丙､丁決定解散合伙企業(yè),并將合伙企業(yè)現(xiàn)有財產(chǎn)價值人民幣3萬元予以分配,但對未到期的銀行貨款未予清償。1999年6月,銀行貨款到期后,銀行找合伙企業(yè)清償債務(wù),發(fā)現(xiàn)該企業(yè)已經(jīng)解散,遂向甲要求償還全部貨款,甲稱自己早已退伙,不負(fù)責(zé)清償債務(wù)。銀行向丁要求償還全部貸款,丁稱該筆貸款是在自己入伙前發(fā)生的,不負(fù)責(zé)清償。銀行向乙要求償還全部貸款,乙表示只按照合伙協(xié)議約定的比例清償相應(yīng)數(shù)額。銀行向丙要求償還全部貸款,丙則表示自己是以勞務(wù)出資的,不承擔(dān)償還貸款義務(wù)。
要求:
根據(jù)以上事實,回答下列問題:
(1)甲､乙､丙､丁各自的主張能否成立?并說明理由。
(2)合伙企業(yè)所欠銀行貸款應(yīng)如何清償?
(3)在銀行貸款清償后,甲､乙､丙､丁內(nèi)部之間應(yīng)如何分擔(dān)清償責(zé)任?
【案例分析題】
A證券公司､B基金管理公司和C信托投資公司擬作為發(fā)起人共同設(shè)立一封閉式證券投資基金(以下稱“D基金”)。上述發(fā)起人擬定的設(shè)立D基金的有關(guān)計劃要點如下:
(1)D基金的基金單位擬定為8億份,每份面值為人民幣1元,第份發(fā)行價格擬定為人民幣1.02元?；鸬哪技谙逓?個月,自該基金批準(zhǔn)之日起,在6個月內(nèi)募集的資金達(dá)到人民幣6億元,該基金即為成立。
(2)D基金的存續(xù)時間為4年。其封閉期限屆滿時,基金持有人大會同意續(xù)期的,即可續(xù)期;基金持有人大會不同意續(xù)期的,即不得續(xù)期。
(3)D基金擬以其資產(chǎn)總值的75%用于股票､債券的投資。為了保證基金資產(chǎn)的安全,其投資于1家上市公司的股票將不超過自身資產(chǎn)凈值的15%.
(4)D基金的托管人擬由A證券公司擔(dān)任,基金管理人擬由B基金管理公司擔(dān)任。如果D基金不能在批準(zhǔn)的規(guī)模內(nèi)募集到法定的資金,將不能成立?；鸢l(fā)起人必須將已募集的資金在扣除募集費用之后的余款退還給基金認(rèn)購人。
要求:
按上述各點之順序,分別指出其中的不符規(guī)定之處,并說明理由。
