多項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)時，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)對（）或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。

A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件


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1.多項選擇題出現(xiàn)下列（）情形，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)拒絕辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

A、客戶提供虛假的身份證件
B、不能按要求提供開戶的所需材料
C、客戶拒絕提供上海銀行要求補充的身份驗證資料的
D、采取驗證措施后仍對客戶身份資料的真實性存在懷疑的

2.多項選擇題上海銀行反洗錢系統(tǒng)具有（）功能。

A、信息錄入
B、交易預(yù)警
C、案例處理
D、統(tǒng)計分析
E、查詢督辦

3.多項選擇題考慮客戶的行業(yè)特點或賬戶屬性，下列屬于低風(fēng)險客戶的是（）。

A、各級黨政機關(guān)、國家權(quán)力機關(guān)
B、非盈利社會事業(yè)單位
C、律師事務(wù)所
D、宗教團(tuán)體
E、金融機構(gòu)

4.多項選擇題客戶身份識別的過程中應(yīng)遵循下列（）原則。

A、全面性原則
B、持續(xù)性原則
C、重點識別原則
D、及時報告原則
E、保密性原則

5.多項選擇題營業(yè)網(wǎng)點在與客戶發(fā)生下列（）業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息（包括在業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入或業(yè)務(wù)憑證后摘錄），并留存身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。

A、客戶申請開立賬戶
B、客戶申請保管箱業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆人民幣1萬元以上的無折（卡）的存款
D、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆外幣等值1000美元票據(jù)兌付
F、為不在本行開立賬戶的客戶提供單筆人民幣5000元的現(xiàn)金匯款