A.舉報或主動提供案件風險線索
B.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產生嚴重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術安全風險
E.主動提供線索，避免或化解重大聲譽風險；主動報告或提供嚴重違規(guī)線索，及時糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
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A.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)出具保函、擔保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導員工隱瞞客戶重大風險信息
A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網絡金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風險，防范案件
C.減少或避免建設銀行或客戶資金資產損失
D.建設銀行經營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實監(jiān)管機構案件防控監(jiān)管要求
B.負責統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機構報送案件風險信息，向總分行管理層報告信息
C.負責組織相關部門調查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關人員的違規(guī)行為進行責任認定
D.負責牽頭組織案件風險專項整治與風險排查；負責牽頭組織案防與案件管理工作考核
最新試題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
合規(guī)檢查是指（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。