多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部負責牽頭全行案件防控工作，主要職責包括（）。

A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實監(jiān)管機構案件防控監(jiān)管要求
B.負責統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機構報送案件風險信息，向總分行管理層報告信息
C.負責組織相關部門調查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關人員的違規(guī)行為進行責任認定
D.負責牽頭組織案件風險專項整治與風險排查；負責牽頭組織案防與案件管理工作考核


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5.單項選擇題監(jiān)管三類案件是（）

A.已由公安機關立案偵查的，我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨立實施或參與實施的，侵犯建設銀行或客戶資金或財產(chǎn)權益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實施的、侵犯建設銀行或客戶資金或財產(chǎn)權益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實施的、涉嫌構成賄賂的犯罪，已由司法機關立案偵查或按規(guī)定應移送司法機關立案查處的刑事犯罪案件。

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