單項選擇題《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員處罰信息登記制度》于()起施行。

A、2014年1月1日
B、2013年1月1日
C、2012年10月1日
D、2014年7月1日


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系中,案防工作執(zhí)行情況占比最重,下列哪些屬于案防工作執(zhí)行情況的是()。

A、案防培訓體系建設
B、員工行為管理
C、案件、案件風險報送情況
D、案件發(fā)生情況
E、案防統(tǒng)計制度報送情況

2.多項選擇題下列屬于銀行業(yè)金融機構案防工作評估指標體系中定量指標的是()。

A、一線員工當年累計參加案防合規(guī)培訓率
B、網(wǎng)點平均案件率
C、每億元資產(chǎn)涉案風險率
D、年內(nèi)發(fā)生案件金額

3.多項選擇題在銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估中,其一級分行具體負責()。

A、整個銀行業(yè)金融機構自我評估工作
B、本級機構自我評估工作
C、下級分支機構自我評估工作
D、以上都是

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構一級分行應當依據(jù)分支機構評估指標體系()。

A、細化工作方案
B、做好自我評估準備
C、做好組織實施工作
D、做好報告工作

5.多項選擇題銀行業(yè)金融機構在案防工作自我評估中應當()

A、明確分支機構評估指標體系構成
B、匯總下級機構自我評估情況
C、復核下級機構自我評估情況
D、形成自我評估報告

最新試題

各農(nóng)合機構必須嚴格按照制度規(guī)定申請、使用內(nèi)部賬戶,保證會計核算的準確性,不得虛報、亂報內(nèi)部賬戶申請,避免浪費系統(tǒng)資源。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務包括電子匯兌業(yè)務、通存通兌業(yè)務、銀行匯票業(yè)務及個人支票業(yè)務。

題型:判斷題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構會計基本制度的要求,嚴格按照業(yè)務要求開設,不得多頭、擅自開設內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題

個人通存通兌業(yè)務中發(fā)起機構受理大集中系統(tǒng)客戶的現(xiàn)金通兌交易金額,一天內(nèi)取現(xiàn)金額累計不得超過10萬元。

題型:判斷題

受理機構代開戶機構成功辦理跨法人機構更換存折業(yè)務后,客戶與開戶機構之間在存款合同的權利義務發(fā)生改變。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構會計管理部門應指定專人負責審核各分支機構非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務只有全國轄域范圍。

題型:判斷題

支付清算系統(tǒng)業(yè)務管理辦法所稱的發(fā)起機構、接收機構是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務的參與者。

題型:判斷題

金融結算服務系統(tǒng)中實時業(yè)務不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

辦理跨法人機構更換存折業(yè)務過程中,因受理機構出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構有權追究受理機構的責任。

題型:判斷題