A、交易柜員代抄風險確認語句
B、風險評估問卷未載明客戶風險承受能力評估結(jié)果
C、柜員崗位變更后未及時更新個人理財銷售系統(tǒng)信息
D、理財產(chǎn)品收益未達到預期水平
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A、未按規(guī)定將小額貸款公司的融資信息及時報送監(jiān)管部門
B、小額貸款公司在經(jīng)營中存在不通過我行資金托管賬戶進行放貸行為
C、小額貸款公司在經(jīng)營中存在不通過我行資金托管賬戶進行回收貸款的行為
D、小額貸款公司資金流向監(jiān)控不到位
A、小額貸款公司授信管理中，出現(xiàn)“以貸還貸”現(xiàn)象
B、小額貸款公司管理人員不符合內(nèi)部規(guī)定
C、小額貸款公司授信管理中，沒有按照合同內(nèi)容履行相關(guān)管理內(nèi)容
D、授信審查過程中使用廢止的辦法進行信貸管理要求
A、越權(quán)審批
B、操縱、篡改評審結(jié)果
C、反程序?qū)徟?br />
D、未及時發(fā)起分類動態(tài)調(diào)整
A、未認真審查借款人財務報表
B、貸后檢查結(jié)論與實際不符
C、對借款人利用搭橋資金還舊借新的缺乏有效監(jiān)控
D、貿(mào)易背景審核不嚴格
A、交易柜員代抄風險確認語句
B、風險評估問卷未載明客戶風險承受能力評估結(jié)果
C、柜員崗位變更后未及時更新個人理財銷售系統(tǒng)信息
D、交易柜員系統(tǒng)維護錯誤
最新試題
共管賬戶不支持應急取現(xiàn)業(yè)務、（）。
“三化工程”的實施目標是：應用（）等技術(shù)，提升遠程集中授權(quán)審核業(yè)務智能化和精細化管理水平，提高授權(quán)審核業(yè)務處理、監(jiān)控、評價管理等運營質(zhì)效。
中心不斷深化智能技術(shù)的探索、研究和應用，ICR、RPA等技術(shù)應用在提質(zhì)效、優(yōu)體驗、控風險、降成本、省工時等方面成效凸顯，NLP、（）等新技術(shù)攻關(guān)探索持續(xù)開展。
同業(yè)業(yè)務上門面簽人員應向客戶出示（）證件。
同業(yè)業(yè)務交易確認環(huán)節(jié)印章的建模為（）。
對于（）客戶，分行同業(yè)專營部門派人完成印章采集手續(xù)。
空白印鑒卡每套三張，且編號一致，分為（）。
有關(guān)遠程授權(quán)基本要求，下列說法正確的是（）。
根據(jù)反洗錢有關(guān)規(guī)定，對于客戶持俄羅斯（RUS）護照辦理業(yè)務，如柜員提供的（）里能看出是克里米亞地區(qū)的應授權(quán)拒絕。
電子驗印系統(tǒng)密碼KEY的保管原則說法不正確的是（）。