A、凡交換單位配有多臺打碼機的,應對各臺打碼機打印批控卡的序號分段進行編排,各臺打碼機應按規(guī)定的批控卡序號打印批控卡。
B、批控卡序號允許跳號(出現空號),但不允許有重復的批序號。
C、支票等直接打碼的票據因打碼錯誤,均應套專用信封重新打碼。
D、票據打碼完成后,如需作增、刪、改的,須重新打印批控卡、主清單,更換批控卡、主清單,以免發(fā)生出場票據與批控卡、主清單不符情況。
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各單位應根據上海銀行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的身份基本信息有無變化,客戶交易金額、交易頻率、交易方式是否與客戶身份、財務狀況、經營業(yè)務相符。其中,中風險客戶每()重新審核一次。
各經營單位受理固定資產貸款申請及有關文件資料后,應根據授信金額大小、項目復雜程度等情況,指定專人或組織項目評估小組,按照《上海銀行授信業(yè)務送審操作規(guī)程(暫行)》(上海銀行審【2004】1號)和該行對公授信業(yè)務送審質量要求中對固定資產貸款調查的要求,開展盡職調查工作。其中關于貸款項目的情況,包括()。