A.合理分類原則
B.及時(shí)性原則
C.重要性原則
D.真實(shí)性原則
E.分級管理原則
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A.實(shí)事求是原則
B.真實(shí)性原則
C.如實(shí)上報(bào)原則
D.及時(shí)性原則
E.重要性原則
A.及時(shí)性原則
B.限時(shí)行原則
C.按時(shí)性原則
D.真實(shí)性原則
E.重要性原則
A.重大責(zé)任事故
B.重大責(zé)任事故、案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
C.案件
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
E.事項(xiàng)
A.查詢
B.退回申請
C.查詢或退回申請
D.支付業(yè)務(wù)
E.自由格式報(bào)文
最新試題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級別。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。