單項(xiàng)選擇題《證券法》規(guī)定:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的多少,屬于內(nèi)幕信息。()

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%


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1.單項(xiàng)選擇題建行定期業(yè)績(jī)發(fā)布前多長(zhǎng)時(shí)間為“靜默期”?()

A.一個(gè)月
B.兩個(gè)月
C.三個(gè)月
D.四個(gè)月

2.單項(xiàng)選擇題建行員工應(yīng)充分了解并遵守什么法律規(guī)定和建行的相關(guān)規(guī)定,以確保建行不被任何客戶(hù)利用來(lái)從事洗錢(qián)或其他違法犯罪活動(dòng)。()

A.《反洗錢(qián)法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.《票據(jù)法》

3.單項(xiàng)選擇題建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為,應(yīng)立即向直接上級(jí)或者其他上級(jí)部門(mén)、信訪(fǎng)部門(mén)、合規(guī)部門(mén)報(bào)告,什么問(wèn)題可以按規(guī)定越級(jí)報(bào)告直至向總行舉報(bào)?()

A.網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行問(wèn)題和產(chǎn)品價(jià)格執(zhí)行情況
B.安全保衛(wèi)問(wèn)題和打架斗毆事件
C.重大違規(guī)線(xiàn)索和特別緊急事項(xiàng)
D.超授權(quán)行為辦理的一切違規(guī)事項(xiàng)

4.單項(xiàng)選擇題正確處理客戶(hù)投訴是建行員工服務(wù)客戶(hù)的重要工作之一,以下不正確處理方式有哪些?()

A.員工應(yīng)及時(shí)處理客戶(hù)投訴
B.處理結(jié)果要記錄和報(bào)告
C.對(duì)于上級(jí)行或監(jiān)管部門(mén)交辦的處理事項(xiàng),承辦部門(mén)和員工應(yīng)書(shū)面向上級(jí)行或監(jiān)管部門(mén)回復(fù)
D.應(yīng)先處理書(shū)面投訴

5.單項(xiàng)選擇題在建行內(nèi)部,客戶(hù)信息不得透漏給不相關(guān)的部門(mén)或者分支機(jī)構(gòu)。如屬必要,對(duì)客戶(hù)信息的建行內(nèi)部傳遞也要經(jīng)過(guò)哪些人批準(zhǔn)確認(rèn)后才可進(jìn)行?()

A.行長(zhǎng)和會(huì)計(jì)主管
B.大堂經(jīng)理或者網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理
C.負(fù)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)的支行客戶(hù)經(jīng)理
D.有權(quán)部門(mén)或者人員

最新試題

合規(guī)檢查的問(wèn)題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問(wèn)題。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問(wèn)題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門(mén))整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門(mén)的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題