單項選擇題建行員工應(yīng)充分了解并遵守什么法律規(guī)定和建行的相關(guān)規(guī)定，以確保建行不被任何客戶利用來從事洗錢或其他違法犯罪活動。（）

A.《反洗錢法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
D.《票據(jù)法》


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1.單項選擇題建行員工發(fā)現(xiàn)其他員工有違反規(guī)章制度的行為，應(yīng)立即向直接上級或者其他上級部門、信訪部門、合規(guī)部門報告，什么問題可以按規(guī)定越級報告直至向總行舉報？（）

A.網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行問題和產(chǎn)品價格執(zhí)行情況
B.安全保衛(wèi)問題和打架斗毆事件
C.重大違規(guī)線索和特別緊急事項
D.超授權(quán)行為辦理的一切違規(guī)事項

2.單項選擇題正確處理客戶投訴是建行員工服務(wù)客戶的重要工作之一，以下不正確處理方式有哪些？（）

A.員工應(yīng)及時處理客戶投訴
B.處理結(jié)果要記錄和報告
C.對于上級行或監(jiān)管部門交辦的處理事項，承辦部門和員工應(yīng)書面向上級行或監(jiān)管部門回復(fù)
D.應(yīng)先處理書面投訴

3.單項選擇題在建行內(nèi)部，客戶信息不得透漏給不相關(guān)的部門或者分支機(jī)構(gòu)。如屬必要，對客戶信息的建行內(nèi)部傳遞也要經(jīng)過哪些人批準(zhǔn)確認(rèn)后才可進(jìn)行？（）

A.行長和會計主管
B.大堂經(jīng)理或者網(wǎng)點經(jīng)理
C.負(fù)責(zé)營銷的支行客戶經(jīng)理
D.有權(quán)部門或者人員

4.單項選擇題對建行員工違反規(guī)章制度的行為，建行將會根據(jù)什么文件的規(guī)定給予相應(yīng)處理？（）

A.《中國建設(shè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員問責(zé)辦法》
B.《中國建設(shè)銀行員工職業(yè)操守》
C.《中國建設(shè)銀行工作人員違規(guī)失職行為處理辦法》
D.《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》

5.單項選擇題建行的合規(guī)理念是什么？（）

A.“誠信、正直、守法、合規(guī)”
B.“誠信、正直、創(chuàng)新、合規(guī)”
C.“誠信、正直、關(guān)愛、合規(guī)”
D.“誠信、合作、守法、合規(guī)”

最新試題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題

各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項選擇題