A.用戶信息
B.角色信息
C.柜員信息
D.機構信息
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A.會計憑證
B.交易資料
C.詢問業(yè)務經辦人員
D.查看錄像
A.負責落實和執(zhí)行上級行下達的管理意見與建議
B.負責及時采取措施控制或化解風險
C.負責及時整改稽核、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題
D.負責及時核查與反饋稽核、監(jiān)測信息
A.業(yè)務主管
B.或具備主管級別
C.或經辦柜員
D.或機構負責人
A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
最新試題
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
根據(jù)檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。